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一、让合规成为企业文化

让合规成为企业文化

合规是企业行稳致远的前提，合规管理能力是企业竞争力的重要方面。国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》），对法治央企建设迈入实质性合规、全面性合规提供了方向指引和实践指南。全面准确理解《办法》是合规建设从纸面规定走向企业文化的基本前提。

合规，不只要求合法，而是对企业管理要求的制度拔高。从《办法》规定来看，合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。其中，“法”是国家制定或认可的行为规范，但行业准则、公司章程、相关规章制度等只是公司治理层面的内外规范，而不属于“法”的范畴。可见，“规”的外延远大于“法”，合规包括但不限于合法。

值得注意的是，央企合规管理涉及各部门法域。譬如，《办法》规定，中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。同时，《办法》也明确了重大合规风险事件包括重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁的案件等。如此表述有利于央企树立正确的合规观，消除“合规等于刑事合规”等认识偏见。

合规，不仅强化制度，而且致力于企业组织、规范和文化的全面革新。因此，《办法》就管理组织与职责、静态管理与动态管理、合规制度与合规文化设有详尽规定。首先，就组织与职责而言，《办法》规定，央企应当设立首席合规官，由总法律顾问兼任，并将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程；重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，重大合规风险事件应当由首席合规官牵头及时采取措施妥善应对。这些创新性规定要求央企的法律工作从法律支持转向企业管理，进而形成以合规为中心的企业管理新格局。

其次，从制度建设和运行机制来看，合规管理是静态管理与动态管理的融合。静态管理侧重“纸面合规”，即合规管理的基本制度以及重点领域、高风险业务专项指南等文本的制定、修改与完善。但合规不仅是制度，而应成为企业开展业务的方式，形成从风险识别、风险分析、风险评价、风险应对到监督监察的程序闭环。为此，央企负有合规审查前置、合规风险应对报告、违规问题整改、违规举报调查和处理、违规行为追责问责、建立健全合规管理协同运作机制、开展合规管理体系有效性评价等多项义务。

最后，合规管理是行为指引与合规文化的协同。文化并非一种刻意呈现，而是日复一日地自然沉淀，合规文化也是如此。合规行为指引有益于养成合规文化，合规文化有助于落实合规行为指引。在合规管理措施有效开展的基础上，企业合规文化的形成即为水到渠成的结果。基于此，《办法》对合规文化以专章详尽规定，要求央企应将合规管理纳入党委（党组）法治专题学习、建立常态化合规培训机制、加强宣传教育等，进而促进合规管理措施有效落地。

合规，不必止步于央企，而应成为全社会的共同理念和文化氛围。央企是国民经济的重要支柱，是落实全面依法治国战略的重要主体。国资委通过制定《办法》推动央企加强合规管理，切实防控风险，具有理论正当性和现实必要性。在此之前，国资委、证监会等已分别在证券公司、证券投资基金管理公司等领域就合规管理进行了制度探索。

《办法》适用于央企，但也可以作为其他各类企业的参考借鉴。正如现代管理学之父彼得·德鲁克所言，风险是商业的本质，追逐和承担风险是企业的基本职能。因此，风险不独存在于央企，合规管理亦不能止步于央企。依法治企是所有企业长久发展的前提和基础，立足于强化合规管理的新要求与新目标，加快建立有效合规管理体系，提升合规管理能力，实现依法合规经营，是所有企业及企业员工应当践行的经济责任和社会责任。

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公司合规审查管理规定

第一章总则

第一条为规范公司合规审查工作，强化合规管理，有效防范合规风险，保障公司依法合规经营和高质量发展，根据相关制度要求，结合公司实际，特制定本规定。

第二条本规定所称合规审查，是指公司各业务及职能部门、合规管理部根据合规管理职责，依照合规依据，对公司经营管理事项进行合法合规性审查，发表审查意见，提示合规风险，提出合规建议的行为。

第三条本规定所称合规依据，是指与审查事项相关的法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、标准，以及公司章程、规章制度等要求。

第四条本规定所称重大决策，指公司“三重一大”决策事项以及其他由公司党委会、董事会、总经理办公会会议决策的经营事项。

第五条合规审查遵循如下原则

(一)坚持底线原则。合规审查应坚持底线原则，对涉嫌违法违规、存在重大合规风险的应当予以否决。

(二)规范审查原则。各审查主体应当严格遵照本规定，按照规范的审查程序和工作要求履行审查职责，不断提高审核质量，并建立健全合规审查后评估机制，发现问题及时整改。

(三)形式与实质相结合原则。合规审查应包括经营管理的程序形式审查和实质内容审查。

(四)独立审查原则。公司支持合规审查保持独立性，各审查主体独立履行审查职责，如实出具合规审查意见，不受任何部门及个人的不当干预和影响。

(五)分工负责原则。各业务及职能部门是本业务领域合规审查责任主体，对本领域经营管理事项进行合法合规性审查，履行“第一道防线”职责;合规管理部对规章制度制定、重大决策事项、经济合同等进行合规审查，必要时可对各业务及职能部门审查结果进行复审。

(六)全面审查原则。经营决策和业务开展都应该进行前置合规审查，实现合规审查全覆盖，

第六条本规定适用于公司及子公司合规审查管理工作。

第二章管理机构与职责

第七条合规管理部负责合规审查的组织、领导和统筹协调，研究解决合规审查重点难点问题，指导、监督和评价合规审查工作。

第八条公司设立首席合规官，由总法律顾问担任并对主要负责人负责，同时履行以下合规审查职责:

(一)参与公司重大经营决策，在重大决策事项的合规审查意见上签字，对决策事项的合规性提出明确意见;

(二)领导合规管理部开展合规审查工作;

(三)指导子公司加强合规审查管理;

(四)法律法规、公司章程等规定的其他合规审查相关管理职责，

第九条合规管理部牵头负责合规审查管理工作，其主要职责是:

(一)组织起草合规审查管理相关制度;

(二)对规章制度、重大决策、经济合同等进行合规审查;

(三)督促、指导业务及职能部门开展合规审查工作;

(四)必要时对各业务及职能部门的合规审查结果进行复审;

(五)组织对合规审查中暴露的问题及时进行整改，对相关处置提出意见建议;

(六)组织开展合规审查后评估工作，及时掌握合规审查意见的采纳情况;

(七)其他合规审查管理工作。

第十条业务及职能部门是本业务领域合规审查责任主体，其主要职责是:

(一)建立健全本部门业务领域合规审查标准、流程等;

(二)负责本部门经营管理行为的合规审查;

(三)配合合规管理部开展合规审查管理工作;

(四)及时向合规管理部通报合规审查中发现的重大问题;

(五)及时报送年度合规审查工作情况等相关资料文件;

(六)定期开展合规审查后评估工作;

(七)接受合规管理部的业务指导，开展相关培训;

(八)其他合规审查管理工作。

第三章合规审查程序

第十一条合规审查管理工作在首席合规官领导下开展。

第十二条各业务及职能部门负责本部门经营管理行为的合规审查。

各业务及职能部门在进行合规审查过程中发现重大疑难问题的，应当征求合规管理部意见建议。

各业务及职能部门需要申请合规管理部对规章制度、重大决策事项、经济合同等进行合规审查的，经本部门负责人同意后，需要在合规管理部出席评审会和/或出具审查意见之日前至少3个工作日，向合规管理部提交相关资料和文件。合规管理部收到材料后，发现材料不完整或者有其他疑问的，可要求相关部门子以补充或做出说明。

第十三条规章制度起草部门完成制度立项和起草后，应按照规章制度管理相关规定报送合规管理部进行合规审查.

第十四条各业务及职能部门应按照公司合同评审相关制度的规定提交合规管理部对经济合同进行合规审查。

未按规定提交合规审查或者经合规审查后被提出否决意见的经济合同，不得签署.

第十五条各业务及职能部门应当按要求将重大决策事项报送合规管理部进行合规审查。最终合规审查意见应当按程序报送首席合规官签字。

合规审查方式包括书面审查项目材料、参与项目谈判或会议、现场调研、对第三方机构的审查意见进行复审、对上会议题进行会签等。

第十六条境外重大项目落实法律合规人员全程参与机制，强化重大决策合规性审核把关，切实防控境外合规风险。境外重大项目相关责任部门应加强对境外规则的研究，深入做好数据安全、出口管制、知识产权、反垄断、税收、劳动用工、环境保护等领域风险防范应对工作。

第四章合规审查内容

第十七条合规审查的主要内容为审查经营管理事项是否符合合规依据要求。

第十八条规章制度合规审查应重点审查以下内容:(一)规章制度是否符合法律法规、监管规定、相关准则和标准;

(二)规章制度是否根据法律和监管环境的变化进行了及时更新;

(三)规章制度草案是否履行了必要的起草程序，对不同意见是否充分协商;

(四)规章制度与其他制度的衔接情况，以及是否有与公司《章程》冲突的内容;

(五)公司规章制度规定的其他内容。

第十九条重大决策合规审查应重点审查以下内容:

(一)决策事项是否符合法律法规、监管规定、相关准则和标准;

(二)决策事项是否按照公司制度规定经过了会前评审和会签程序。

(三)公司各部门就报送的重大决策事项是否提交外部中介机构或公司内设法律合规部门出具的法律意见书;

(四)决策事项是否有应对合规风险的管理和处置措施，包括针对潜在的重大合规风险的应急预案等;

(五)决策事项是否经过了必要的可研论证和尽职调查。

第二十条经济合同合规审查应重点审查以下内容:

(一)合同内容是否符合法律法规、监管规定、相关准则和标准;

(二)合同订立的权限是否符合公司法定代表人的授权和范围;

(三)合同签约相对人是否具备履行合同的资格;

(四)合同约定的意思表示是否真实、权利义务关系是否平等、条款是否完备、风险是否在承受范围内;

(五)合同是否依法需要报请政府行政主管部门审批或者需要办理公证;

(六)合同内容及订立是否符合《公司合同管理办法》相关要求。

第二十一条合规管理部在审查中发现涉及其他业务部门领域的问题，可征求其他部门意见。

第二十二条合规管理部可根据业务及职能部门来文形式的不同，采取适当的形式发表书面合规审查意见。合规审查意见可以通过合规审查意见书的形式出具，也可以通过会签意见、电子邮件或其他书面形式出具。

第二十三条合规审查意见书一般包括以下要素:

(一)审查范围，明确审查的具体经营管理事项，即对提交的资料中哪些事项进行了合规审查;

(二)审查依据，即作为合规审查工作依据的法律法规、监管规则或公司规章制度的名称及文号;

(三)审查意见，应逐条列示，明确具体意见，对决策审批类事项，还应明确是否同意的意见;

(四)合规风险提示、意见建议，应根据审慎原则按照监管要求进行风险提示，并提出风险防控建议。

第五章合规审查后评估与责任追究

第二十四条对合规管理部已经出具合规审查意见建议的事项，各业务及职能部门应及时反馈对该意见建议的采纳情况。对审查意见建议未采纳的，应书面向合规管理部说明原因。对合规审查意见为“同意”的事项，可不再反馈。

如相关审查事项发生实质变动，需要再次提交审查的，各业务及职能部门应向合规管理部提供上次合规审查意见的采纳情况，并重新履行审查流程。

第二十五条合规管理部应建立电子台账，统计分析合规审查工作意见建议的数量和采纳情况，对合规审查工作及审查事项的变化趋势进行分析研究，反向查找不足，不断提高合规审查质量。

第二十六条各业务及职能部门应建立健全本部门的合规审查后评估制度，对合规审查意见建议的采纳情况应留痕可追踪，并于每年年底随年度合规报告一并向合规管理部反馈。

第二十七条公司将合规审查情况作为合规管理考核的项点，纳入对各业务及职能部门和子公司负责人的年度综合考核。

第二十八条公司应当对在合规审查履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

第二十九条审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规审查失职渎职行为进行调查，按照规定开展责任追究。

第三十条合规审查的有关文件资料、工作底稿、证明材料和工作报告等应当妥善保管，按照公司档案管理规定进行归档。

第六章附则

第三十一条本规定由合规管理部负责解释。

第三十二条本规定自发布之日起实施。

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