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一、基金证券公司做什么

基金证券公司的核心业务

一、基金管理

基金证券公司的主要业务之一是基金管理。这包括募集资金投入基金、管理基金投资组合以及监督基金的日常运作。基金公司负责根据市场情况和基金类型，制定投资策略，进行资产配置，以实现基金的投资目标。

二、证券经纪交易

证券公司作为证券市场的中介机构，主要业务包括代理买卖证券。这意味着证券公司接受客户的委托，按照客户的指令进行证券交易，如股票的买卖。此外，证券公司还为客户提供证券投资咨询、理财顾问等服务。

三、资本市场融资

证券公司还参与资本市场的融资活动，如承销与保荐。承销是指证券公司帮助企业在证券市场发行股票、债券等证券产品。保荐则是证券公司为企业提供上市推荐和持续督导服务，确保企业遵守相关法规并达到上市标准。

四、资产管理

除了上述业务外，基金证券公司还为客户提供资产管理服务。这包括为客户制定投资策略、管理客户的退休资金、提供财富规划等。基金公司会根据客户的财务状况和投资需求，为客户提供个性化的投资组合管理方案。

综上所述，基金证券公司的核心业务涵盖了基金管理、证券经纪交易、资本市场融资以及资产管理等方面。这些业务为公司带来了丰富的收入来源，同时也为投资者提供了多样化的投资选择和专业的投资管理服务。

二、证券公司和基金公司的业务区别是什么?

证券公司和基金公司的业务区别主要体现在以下方面：

1. 用途不同：

2. 证券公司：主要从事证券业务，如股票买卖。在证券交易所进行交易需要有席位，即交易资格，而证券公司具备这种资格。个人投资者通常通过证券公司进行证券投资。
3. 基金公司：主要业务是将小股资金集合起来进行投资。基金公司以公司法人的形式存在，在法律上具有法人地位，负责管理和运作基金资产。

4. 业务方法不同：

5. 证券公司：是专门从事有价证券买卖的法人企业，具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或代理买卖证券。
6. 基金公司：狭义上指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司；广义上还包括私募基金公司。基金公司的主要业务是管理和运作基金资产，进行证券投资。

7. 作用不同：

8. 证券公司：为投资者提供证券交易的平台和通道，投资者通过证券公司进行证券交易，并支付相应的手续费。
9. 基金公司：投资者购买基金后，将资金交给基金公司管理，基金公司负责资金的运作和投资决策，最终的收益扣除公司的运作成本后返还给投资者。

综上所述，证券公司和基金公司在用途、业务方法和作用等方面存在显著差异。证券公司主要提供证券交易的平台和通道，而基金公司则负责管理和运作基金资产，进行证券投资。

国泰中证全指证券公司ETF联接基金财报解读：份额增长17.89%，净资产大增57.40%，净利润6211万，管理费14万

2025-04-04 14:00·新浪财经

来源：新浪基金∞工作室

国泰中证全指证券公司ETF联接基金2024年年报已发布，各项数据变动明显。报告期内，基金份额总额从432，433，644.59份增长至509，822，332.19份，增长率达17.89%；净资产合计由360，180，416.23元增至566，952，455.68元，增幅为57.40%；净利润为62，114，166.17元；当期发生的基金应支付的管理费为140，474.85元。这些关键数据的变化，反映了该基金在过去一年的运作情况，值得投资者深入研究。

主要财务指标：盈利显著，资产规模扩张

本期利润与净值表现

2024年，国泰中证全指证券公司ETF联接基金本期利润达11，288，861.24元，加权平均基金份额本期利润为0.2209元，本期加权平均净值利润率为23.03%，本期基金份额净值增长率更是高达33.70%。与2023年相比，本期利润虽有所下降（2023年为50，950，525.15元），但净值增长率保持在较高水平，显示出基金在市场波动中仍具备较强的盈利能力。

年份本期利润（元）加权平均基金份额本期利润（元）本期加权平均净值利润率（%）本期基金份额净值增长率（%）2024年11，288，861.240.220923.0333.702023年50，950，525.150.127914.6433.31

资产净值变化

期末净资产方面，2024年末为566，952，455.68元，较2023年末的360，180，416.23元增长了57.40%。这主要得益于基金份额的增加以及基金投资收益的提升。从资产负债表来看，交易性金融资产从2023年末的340，437，340.83元增长到2024年末的528，654，693.73元，其中基金投资增长显著，反映出基金资产规模的扩张。

项目2024年末（元）2023年末（元）变动比例（%）期末净资产566，952，455.68360，180，416.2357.40交易性金融资产528，654，693.73340，437，340.8355.28

基金净值表现：紧跟市场，跑赢基准

份额净值增长率与基准对比

国泰中证全指证券公司ETF联接A类基金，过去一年份额净值增长率为33.70%，同期业绩比较基准收益率为26.06%，超出基准7.64个百分点；过去三年份额净值增长率为4.60%，业绩比较基准收益率为-3.98%，优势明显。C类基金过去一年净值增长率为33.31%，超基准7.25个百分点。这表明基金在跟踪标的指数的同时，通过合理的投资策略，实现了较好的超额收益。

阶段国泰中证全指证券公司ETF联接A类国泰中证全指证券公司ETF联接C类份额净值增长率（%）业绩比较基准收益率（%）差值（%）份额净值增长率（%）业绩比较基准收益率（%）差值（%）过去一年33.7026.067.6433.3126.067.25过去三年4.60-3.988.583.66-3.987.64

累计净值增长率走势

自基金合同生效以来，A类基金份额累计净值增长率为12.15%，C类为10.95%，均高于同期业绩比较基准收益率。从走势对比图可以看出，基金净值增长与市场整体趋势相符，且在多数时间段内能够有效跟踪标的指数，实现了预期的投资目标。

投资策略与业绩表现：顺应市场，把握机会

投资策略分析

2024年市场波动较大，一季度经历流动性风险后，中央汇金增持ETF缓解危机，人工智能板块受提振。二季度经济需求不足，资产荒蔓延，高股息和AI科技板块呈哑铃型行情。三季度经济数据承压，9月政策利好刺激市场反弹。四季度市场受国内外因素影响波动大。基金作为被动指数基金，紧密跟踪标的指数，依据指数成分股及权重构建投资组合，并通过量化分析和风险评估模型控制跟踪误差。

业绩归因

A类基金本报告期内净值增长率为33.70%，C类为33.31%，E类自新增份额以来净值增长率为-8.32%。A、C类基金业绩得益于市场整体上涨以及基金对指数的有效跟踪，而E类基金因新增份额时间较短，且处于市场波动阶段，净值出现下滑。从投资收益构成来看，公允价值变动收益为72，788，346.39元，对业绩贡献较大，反映出市场价格波动对基金净值的重要影响。

费用分析：管理与托管费用稳定

管理费与托管费

2024年当期发生的基金应支付的管理费为140，474.85元，较2023年的118，594.38元有所增加；托管费为28，094.91元，高于2023年的23，718.78元。费用的增加与基金资产规模的扩大相关，且基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费，支付比例按剩余资产净值的一定费率计提。

年份当期发生的基金应支付的管理费（元）当期发生的基金应支付的托管费（元）2024年140，474.8528，094.912023年118，594.3823，718.78

销售服务费

2024年当期发生的基金应支付的销售服务费为474，835.00元，其中C类基金份额为474，834.41元，E类为0.59元。与2023年的205，908.02元相比，增长较为明显，主要原因是C类基金份额的申购量增加，导致销售服务费相应上升。

投资组合分析：聚焦目标ETF，行业分布集中

资产组合情况

期末基金资产组合中，基金投资占比92.02%，金额为528，654，693.73元，主要为对国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的投资。银行存款和结算备付金合计占7.27%，其他各项资产占0.71%。这种资产配置结构体现了基金紧密跟踪标的指数的特点。

资产类别金额（元）占基金资产净值比例（%）基金投资528，654，693.7392.02银行存款和结算备付金合计41，769，453.107.27其他各项资产4，096，286.700.71

股票投资明细

本基金虽未直接持有股票，但通过目标ETF间接投资于证券行业股票。从累计买入和卖出金额来看，涉及多家证券公司股票，如中信证券、华泰证券等，反映出行业集中度较高。投资者需关注证券行业整体波动对基金净值的影响。

序号股票代码股票名称本期累计买入金额（元）占期初基金资产净值比例（％）本期累计卖出金额（元）占期初基金资产净值比例（％）1600030中信证券33，469，306.569.2964，549，605.6017.922601688华泰证券10，988，614.003.0522，360，142.006.21

持有人结构与份额变动：个人投资者为主，份额稳步增长

持有人结构

期末基金份额持有人户数为24，102户，机构投资者持有份额占比19.60%，个人投资者占比80.40%，表明个人投资者是该基金的主要持有者。不同份额级别中，A类和C类机构与个人投资者均有涉及，E类则全部为个人投资者持有。

份额级别持有人户数(户)户均持有的基金份额机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例国泰中证全指证券公司ETF联接A7，14114，819.5979，207.920.07%105，747，475.6399.93%国泰中证全指证券公司ETF联接C16，80023，824.6599，821，291.6224.94%300，432，772.6475.06%国泰中证全指证券公司ETF联接E16123，239.650.000.00%3，741，584.38100.00%

份额变动

本报告期内，基金总申购份额为1，043，080，902.47份，总赎回份额为1，035，692，314.87份，净申购份额为7，388，587.60份，使得基金份额总额增长17.89%。各份额级别中，C类份额申购量较大，推动了基金规模的扩张。

风险与机会提示：关注市场波动，把握行业机遇

风险提示

尽管基金在2024年取得了较好的业绩，但市场波动风险依然存在。证券行业受宏观经济、政策调控等因素影响较大，如2024年四季度市场的大幅波动。此外，基金净值与标的指数紧密相关，若指数出现大幅下跌，基金净值也将面临调整压力。投资者应充分认识到这些风险，合理配置资产。

机会展望

从管理人对宏观经济和行业走势的展望来看，国内政策有望继续宽松，为A股市场提供支撑。消费、科技、军工等行业存在投资机会，证券行业作为资本市场的重要参与者，有望受益于市场的活跃和政策的支持。基金将继续紧密跟踪标的指数，投资者可关注行业动态，把握投资机会。

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